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[单选题]

避免违规行为造成的各项损失,是合规经营的重要含义,关于违规造成的损失,下列哪一项是错误的()

A.违规带来的经济损失包括监管处罚、诉讼赔偿、管理成本以及其他间接的财务损失

B.违规行为有可能引发失去准入资格、丧失业务机会、影响赔付能力指标等各种负面影响

C.违规行为有可能带来在监管、公众、投资者面前失去信誉,但这种信誉风险都是一次性的

D.违规行为对个人而言除了要面临监管的处罚、公司的问责,甚至会直接断送自己的职业生涯

答案

C、违规行为有可能带来在监管、公众、投资者面前失去信誉,但这种信誉风险都是一次性的

更多“避免违规行为造成的各项损失,是合规经营的重要含义,关于违规造成的损失,下列哪一项是错误的()”相关的问题

第1题

监管要求各机构要依法合规经营,下列是日常投诉中常见情况,()属于违法违规行为

A.拒保交强险

B.拒保商业险

C.商业保险捆绑销售

D.投保单代客户签字

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第2题

监管要求各机构要依法合规经营,下列是日常投诉中常见情况,()属于违法违规行为

A.拒保交强险

B.拒保商业险

C.商业保险捆绑销售

D.代客户在投保单上签字

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第3题

合规风险的主要表现形式包括()

A.因违法需承担的法律责任

B.因违规而受到的法律处罚

C.对内部造成的声誉影响

D.对外造成的财务损失

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第4题

内部稽核是指通过数据分析、事后核查对行业内部参与单位、业务人员的操作规范性、执行合规性等进行稽核分析,排查是否存在因行业人为原因造成的通行费损失等问题。内部稽核包括发行稽核、收费行为稽核、运营管理稽核()
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第5题

我行内部控制的目标:()。

A.确保国家法律规定和我行内部规章制度的贯彻执行

B.确保我行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现

C.确保我行各项业务合规发展

D.确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整

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第6题

依据中国石化重大经营风险事件报告管理办法试行,企业发生重大经营风险的事件,要及时根据需要组建业务、风控内控法律合规、舆情处置等部门共同参与的应急工作组,合理制定应对方案,及时止损挽损,避免资产损失或不良影响扩大、企业或管理层被制裁或限制,妥善做好风险隔离,防止由点扩面。()
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第7题

按照监管合规要求,在销售过程中严禁出现的违规行为包括()

A.欺诈

B.误导

C.代签名

D.挪用保费

E.其他监管规定的违规行为

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第8题

下列选项中,哪项不属于可以咨询疑问或者举报违规行为的渠道()

A.与你的上级沟通

B.告诉你的朋友

C.通过合规帮助热线上报

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第9题

对资产量或交易量大的客户突出分析重点内容,排查是否存在一人操作多个账户、员工代客理财、配资等异常情形,经排查发现涉及违法违规行为或者合规风险隐患时,应及时向公司主动报告()
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第10题

在未引起监管处罚、未给公司带来经济损失等情况下,如是员工第一次违规,员工当月考核合规扣减系数为()分;如再次发生违规行为,当月合规考核系数一律()分处理

A.0.5;0.2

B.0.5;0

C.0.6;0

D.0.6;0

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第11题

员工违反操作规程(或工艺要求)造成事故并负主要责任,给公司造成3万元(含本数)以上经济损失的;或工作失职给公司造成3万元(含本数)以上经济损失的。视为二级违规,给予降职、降级或安排待岗,情节严重的给予解除劳动合同。若员工的违规行为造成公司或他人经济损失,违规者还须按损失额承担相应赔偿责任。对造成公司经济损失的,赔偿额度原则上不低于损失额的20%,但最高不超过当事员工的6倍月薪()
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