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第1题
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
I加强合规文化建设,增强法制观念和合规意识
II建立健全各项规章制度
III严格执行经纪业务操作规程
IV强化岗位制约和岗位监督
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
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第2题
企业内部风险识别路径包括建立合规法规库、定期要求第三方机构审查、具体案例分析。()
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第3题
根据中国石油化工集团有限公司特殊资金监督管理办法的规定,特殊资金的管理原则包括()。
A.依法合规、规范管理
B.专业化归口管理
C.专款专用、独立核算
D.合理回报、风险可控
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第4题
蒙牛质量方针中针对信赖的释义包括()。
A.守合规、保安全、控风险
B.采用最前沿技术、培育最权威专家
C.用质量文化培养员工质量意识
D.以上都是
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第5题
农业银行反洗钱工作基本原则,包括()、独立性原则、保密性原则、有效性原则。
A.依法合规原则
B.风险为本原则
C.全面覆盖原则
D.效益优先原则
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第6题
依据GB/T24001-2016标准,管理评审应考虑以下哪些变化()。
A.组织重要环境因素
B.相关方的需求和期望,包括合规义务
C.风险和机遇
D.与环境管理体系相关的内外部问题
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第7题
从源头上合规取得涉税票据并规范操作涉税业务,有效降低公司税务风险是中支公司及其辖内机构在公司涉税事项管理中主要承担的工作职责()
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第9题
决策中法律风险的防控包括()。
A.完善危机管理制度,保证应急措施合法合规
B.建立法律顾问委员会制,规范专业委员会评审决策
C.建立首席法律顾问负责制,参与银行重大战略决策
D.综合平衡发展,加强整体法律风险防控能力
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第10题
内部稽核是指通过数据分析、事后核查对行业内部参与单位、业务人员的操作规范性、执行合规性等进行稽核分析,排查是否存在因行业人为原因造成的通行费损失等问题。内部稽核包括发行稽核、收费行为稽核、运营管理稽核()
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第11题
商业银行应建立授信工作尽职(),明确规定各授信部门,岗位职责,对违法,违160规造成的授信风险应进行责任认定,并按规定对有关责任人进行处理。
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