浩悦资本合规经营主要包括()
A.文化建设
B.业务监管
C.知识运营
D.突击应对
ABC
A.文化建设
B.业务监管
C.知识运营
D.突击应对
ABC
第5题
A.资产交易、招投标、知识产权保护以及商业伙伴调查等活动的合规管理
B.突出反商业贿赂、反垄断和反不正当竞争等领域合规管理
C.规章制度建设、三重 一大决策/生产运营等环节的合规管理
D.对经营管理人员、重要风险岗位人员和海外人员等的合规管理
E.境外投资经营合规管理
第6题
A.私自制作的宣传品,包括不限于文字、文章、图片等
B.产品资料,包括不限于产品要素、产品收益、产品交易结构等
C.带有政府或者国家特殊符号或者元素的内容
D.使用公司logo、股东logo等企业元素
E.公司公众号内文章,包括早间新闻、新闻资讯、公司利好消息、项目进度等
第7题
A.私自制作的宣传品,包括不限于文字、文章、图片等
B.产品资料,包括不限于产品要素、产品收益、产品交易结构等
C.带有政府或者国家特殊符号或者元素的内容
D.使用公司logo、股东logo等企业元素
E.公司公众号内文章,包括早间新闻、新闻资讯、公司利好消息、项目进度等
第8题
I加强合规文化建设,增强法制观念和合规意识
II建立健全各项规章制度
III严格执行经纪业务操作规程
IV强化岗位制约和岗位监督
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
第10题
A.企业是本单位风险管理的责任主体,负责建立制度体系和组织运行体系,全面落实风险管理工作,实现对风险的有效管控
B.企业业务部门负责在业务开展过程中持续识别、评估及应对风险,遵守并落实风险管理政策、制度,兼顾业务经营目标实现和相关风险管控,主动与风险管理职能部门沟通,并报告风险管理信息,承担风险管理的直接责任
C.企业风控及内控部门、法律合规部门、财务部门等风险管理部门,负责牵头制定风险管理政策、制度及标准,督促业务部门根据法律法规、监管规定、行业规范等合规经营,独立评估经营活动中的风险并发表意见
D.企业审计稽核、纪检监察部门,负责对各岗位风险及内控工作履职情况、廉洁从业情况进行审计和检查,并对全面风险管理流程的健全性、合理性和执行的有效性进行独立的监督评价
第11题
A.在交易所和银行间市场发行企业债券
B.类平台企业提升市场化收入占比申请流动资金贷款
C.承担公益性项目建设申请项目贷款
D.在北京金融资产交易所发行债权计划融资