题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
跨境人民币业务展业原则中对于交易单证可以是纸质形式或者是符合法律法规规定且被银行认可的电子形式。电子形式的交易单证,应满足可()的要求。
A.留存备查
B.永久留存
C.网络下载
D.官网查询依据:跨境人民币业务展业原则总则审核要点
答案
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A.留存备查
B.永久留存
C.网络下载
D.官网查询依据:跨境人民币业务展业原则总则审核要点
第2题
A.董事长
B.自然人
C.法人
D.实际控制人依据:跨境人民币业务展业原则总则第一部分客户识别-经营状况其他识别要求
第3题
A.客户身份识别
B.关注客户档案
C.企业征信
D.反洗钱历史记录依据:跨境人民币业务展业原则审核原则第一部分可疑交易
第4题
A.真实性
B.有效性
C.合法性
D.合规性
第6题
A.离柜系统工号未签退,未将现金、业务用章(含假币印章)、重要空白单证、个人名章等妥善保管的
B.营业终了,移动展业尾箱未带回营业网点,未双人眼同轧账核对并上缴的
C.为客户出具虚假存款、财产证明材料的
D.授权人员未履行审核或授权职责的
第8题
第10题
A.客户跨境业务需求、资金来源或用途、款项划转频率、性质、路径与客户生产经营范围、财务状况是否相符
B.跨境业务的资金规模与客户实际经营规模、资本实力是否相符
C.跨境业务需求与行业特点、客户过往交易习惯或经营特征是否相符
D.客户提供的交易材料之间是否能相互印证、逻辑合理