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[判断题]

硬件展示管理不规范。监管或行内制度要求在网点内进行展示的,包括财富管理专区标识、经营证券期货业务许可证、保险兼代理业务许可证、飞单风险提示、投保提示、代销保险产品清单、自助终端等电子设备的风险提示标语等,未展示或展示版本不规范。扣减1400元分行个金条线营销奖金()

答案

更多“硬件展示管理不规范。监管或行内制度要求在网点内进行展示的,包括财富管理专区标识、经营证券期货业务许可证、保险兼代理业务许可证、飞单风险提示、投保提示、代销保险产品清单、自助终端等电子设备的风险提示标语…”相关的问题

第1题

各分支机构及员工(含经纪人)在开户过程中应严格遵守()
A.《证券法》《证券公司监督管理条例》B.《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司开立客户账户规范》C.《证券公司投资者适当性制度指引》《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定D.以上都是
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第2题

以下哪些证据说明某区域的5S活动是区域成员积极参与和持续保持的结果()

A.有5S责任分区,并落实到责任人

B.每次客户参观或客户审核前会安排进行大扫除

C.日常管理会议中跟进5S状况

D.团队成员清楚自己的5S责任区和5S规范要求

E.区域5S信息板上展示5S目标,日常检查、审核的实施,包括审核发现,和改进状况

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第3题

国家医保局将2020年作为医保基金监管规范年,要求建立健全三项制度,三项制度包括()①行政执法公示制度②执法全过程记录制度③指定检查对象制度④重大执法决定法制审核制度⑤指定选派执法人员制度

A.①②③

B.①②④

C.①③⑤

D.②④⑤

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第4题

《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》指出,加强()管理,从源头上减少不必要的执法事项。

A.行政执法自由裁量基准制度

B.规范性文件

C.行政执法程序

D.行政执法事项目录

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第5题

《经销商对账管理办法》中规定,各区域应制定相关考核制度,规范对账管理,对未按制度办法进行对账、告知、回收、确认,对账或告知数据不准确,弄虚作假等根据具体违反制度行为和损失金额,按照()处理

A.《雪花啤酒员工违规违纪处理办法》

B.《雪花啤酒员工守则》

C.《民法典》

D.《中国共产党纪律处分条例》

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第6题

保监会《关于进一步规范财产保险市场秩序工作方案》(保监会(2008)70号)要求保险公司要严格执行财务会计相关法规及制度,确保公司经营各项成本费用据实列支,严禁()等行为。

A.不据实列支各项经营管理费用

B.严禁以报销虚假的差旅费、车船使用费、会议费、业务招待费等方式违规套取资金用以支付中介手续费或挪作他用

C.虚增赔款金额

D.帐外帐

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第7题

根据中国石油化工集团有限公司资本和金融企业风险管理办法的规定,下列在全面风险管理中关于企业职能定位的阐述,属于正确的有()。

A.企业是本单位风险管理的责任主体,负责建立制度体系和组织运行体系,全面落实风险管理工作,实现对风险的有效管控

B.企业业务部门负责在业务开展过程中持续识别、评估及应对风险,遵守并落实风险管理政策、制度,兼顾业务经营目标实现和相关风险管控,主动与风险管理职能部门沟通,并报告风险管理信息,承担风险管理的直接责任

C.企业风控及内控部门、法律合规部门、财务部门等风险管理部门,负责牵头制定风险管理政策、制度及标准,督促业务部门根据法律法规、监管规定、行业规范等合规经营,独立评估经营活动中的风险并发表意见

D.企业审计稽核、纪检监察部门,负责对各岗位风险及内控工作履职情况、廉洁从业情况进行审计和检查,并对全面风险管理流程的健全性、合理性和执行的有效性进行独立的监督评价

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第8题

对代理个人客户开立结算账户的,商业银行应当落实现行监管制度“联系()进行核实”的相关要求,并探索采取账户管理有效措施,积极防范代理风险

A.公司客户

B.个人客户

C.代理人

D.被代理人

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第9题

目前我国保险机构反洗钱工作的主要问题()

A.洗钱风险管理和内控机制存在缺陷

B.洗钱风险评估和控制措施明显滞后

C.客户身份识别、交易记录保存不到位

D.反洗钱监管制度要求未能及时、有效落实

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第10题

以下哪种宣传推介方式符合监管规定()

A.甲证券资产管理公司定向资产管理计划取名为甲公司保本1号定向资产管理计划

B.某公司销售人员在安排客户签订资产管理合同时对客户进行了详尽的风险揭示,但未签订风险揭示书

C.某公司拒绝为不符合合格投资者要求的客户提供短期贷款以突破合格投资者标准

D.销售人员通过微信、QQ等方式向不特定对象宣传定向资产管理计划

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第11题

对在日常监管中查出的不规范问题,各级局要在收到调查报告后1周内进行核实处理。()
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