强化开户审核及尽职调查管理“三查”：开户行要充分利用行内外系统逐户进行风险核查。通过行外（）系统，查客户背景；发现触发系统预警的开户监测提示的，客服经理或运营主管填写《内部联系单》通知网点负责人和尽职调查人员并签字交接，由尽职调查人员采取实地调查的方式开展尽职调查

A.人行账户管理系统

B.人行备案管理系统

C.反洗钱系统

D.企业信息联网核查系统

E.国家企业信用信息公示系统

答案

E、国家企业信用信息公示系统

发布时间：2023-01-19

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第1题

企业存在异常开户情形的，应当按照反洗钱相关规定采取延长开户审查期限、强化客户尽职调查等措施，必要时应当拒绝开户（）

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第2题

根据《关于进一步加强企业银行结算账户管理的通知》的要求，开户行为企业客户开立、变更银行结算账户，须在尽职调查通过（），在主机系统进行开户或变更业务处理

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第3题

A.3张

B.5张

C.8张

D.10张

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第4题

关于证明文件尽职调查，以下说法正确的是（）

A．可通过一个或多个权威外部信息平台进行核实B．无需上传权威外部信息查询截图C．可通过e企查、融安e信、全球信息资讯平台、国家企业信用信息公示系统等权威外部信息平台进行核实D．对注册后即时开户的，因系统之间传导的滞后性可能在权威外部查询渠道查询不到的情况，可以全链通、企业通预约截图或行政审批机构出具的公司准予设立登记通知书为佐证材料

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第5题

新开户，必须凭客户经理出具纸质尽职调查意见书后才能预开户（）

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第6题

关于地址信息尽职调查以下说法正确的是（）

A.必须通过实地上门的方式核实

B.可以通过询问开户人的方式进行核实

C.必须双人及以上工作人员上门核实

D.对于实地上门的情况，客户经理需上传在公司地址号码牌，以及大门或铭牌下的照片或悬挂营业执照办公室内照片

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第7题