新开户证明文件可通过何种方式开展尽职调查（）

A．可通过一个或多个权威外部信息平台进行核实B．无需上传权威外部信息查询截图C．可通过e企查、融安e信、全球信息资讯平台、国家企业信用信息公示系统等权威外部信息平台进行核实D．对注册后即时开户的，因系统之间传导的滞后性可能在权威外部查询渠道查询不到的情况，可以全链通、企业通预约截图或行政审批机构出具的公司准予设立登记通知书为佐证材料

A.3个

B.5个

C.2个

A.确认投保人与被保险人的关系

B.核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件

C.登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息

D.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印

E.根据客户前期留存的基本信息与交易情况匹配程度，酌情开展尽职调查

A.必须通过实地上门的方式核实

B.可以通过询问开户人的方式进行核实

C.必须双人及以上工作人员上门核实

D.对于实地上门的情况，客户经理需上传在公司地址号码牌，以及大门或铭牌下的照片或悬挂营业执照办公室内照片

A.须由开户银行客户经理对客户信用状况及业务需求进行尽职检查

B.调查方式包括但不限于面谈、上门走访，查询签发空头支票黑名单、金融信用信息基础数据库、全国企业信用信息公示系统，查询客户开户资料、账户资金和交易记录等方式

C.在全面了解客户经营状况、支票违规历史以及受到行政处罚和罚款缴纳情况等信息后，出具《支票出售调查表》

A.1个

B.3个

C.5个

D.7个

A.9892交易无需作为尽职调查资料上传尽调系统

B.谁办理开户就对谁的联系信息使用9892交易进行查询，代理开户则无需对法人联系信息进行核实

C.必须通过9892交易对法人的联系信息进行核实

D.以上都对

A.3张

B.5张

C.8张

D.10张

A.绑定银税协议

B.签订水电煤缴费协议

C.法人理财

D.信用卡