题目内容
(请给出正确答案)
中囯证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员,代为履行职责的时间不得超过()个月
A.6
B.5
C.4
D.1
答案
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(请给出正确答案)
A.6
B.5
C.4
D.1
答案
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第2题
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
第4题
A.责令改正
B.对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话
C.责令期货公司停业整顿
D.出具警示函
第5题
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.中国证监会及其派出机构
第6题
A.证监会及其派出机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国结算公司
第7题
关于基金公司督察长履行的职责,下列说法对的是()。
A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,假如总经理不整改的,应当及时报告董事长
B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改
D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细
第8题
A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令限期整改
D.暂停一切业务
第9题
A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,如果总经理不整改的,应当及时报告董事长
B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改
D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细