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[单选题]

中囯证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员,代为履行职责的时间不得超过()个月

A.6

B.5

C.4

D.1

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第1题

中囯证监会及其派出机构依法履行职责进行检査时,检査人员不得少于()人

A.1

B.3

C.2

D.4

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第2题

下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是()。Ⅰ.由中囯证监会及其派出机构给予处罚Ⅱ.涉嫌犯罪的,由司法机关依法量刑Ⅲ.情节严重的,由司法机关依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚Ⅳ.中囯证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新増客户

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

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第3题

期货市场的组织结构包括:()。

A.证监会及其下属派出机构

B.期货行业协会

C.期货交易所

D.期货公司

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第4题

某期货公司的监事孙某因故离任,期货公司未对其进行离任审计。对此,中国证监会及其派出机构可以()

A.责令改正

B.对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话

C.责令期货公司停业整顿

D.出具警示函

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第5题

微软雅黑公司从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和有关规定的,()可以采取责令清理违规业务等监管措施。

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.中国证监会及其派出机构

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第6题

资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产管理合同约定的,应当予以制止,并及时报告()

A.证监会及其派出机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国结算公司

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第7题

关于基金公司督察长履行的职责,下列说法对的是()。

A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,假如总经理不整改的,应当及时报告董事长

B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改

D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细

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第8题

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

A.监管谈话

B.出具警示函

C.责令限期整改

D.暂停一切业务

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第9题

关于基金公司督察长履行的职责,下列说法正确的是()。

A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,如果总经理不整改的,应当及时报告董事长

B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改

D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细

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第10题

证监会及其派出机构依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者检测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料()
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第11题

(运营主任)证监会及其派出机构调查人员可以依法冻结从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构的资金、存款()
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