首页 > 外贸类考试

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据客户特性、业务、地域、行业（职业）等风险因素，将客户划分为（）、高风险类、中风险类、低风险类四个洗钱风险等级

A.业务禁止类

B.中高风险类

C.中低风险类

D.低风险另类

答案

A、业务禁止类

发布时间：2023-03-30

更多“根据客户特性、业务、地域、行业（职业）等风险因素，将客户划分为（）、高风险类、中风险类、低风险类四个洗钱风险等级”相关的问题

第1题

根据中国人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，洗钱风险评估指标体系包括以下（）要素

A.客户特性风险

B.地域风险

C.业务（含金融产品、金融服务）

D.行业（含职业）风险

点击查看答案

第2题

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》（银发〔2013〕 2号），洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素（）

点击查看答案

第3题

客户风险等级划分的参考要素包括()

A.客户特性

B.地域

C.业务

D.职业(行业)

点击查看答案

第4题

客户洗钱风险评估指标体系的要素（）

A.客户特性

B.地域

C.业务

D.行业（含职业）

点击查看答案

第5题

风险等级划分的维度有（）。

A.客户特性风险

B.地域风险

C.业务风险

D.行业职业风险

点击查看答案

第6题

客户风险等级管理是指按照客户的特点或者账户的属性，综合考虑（）等因素，评估其洗钱风险，合理确定客户洗钱风险等级，同时予以持续关注、适时调整，并针对不同风险等级采取相应风险控制措施的行为

A.客户特性

B.地域

C.行业（含职业）

D.业务（含金融产品、金融服务）

点击查看答案

第7题

根据《中国农业发展银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法（2017年修订）》的规定，客户洗钱风险等级分类指标体系包括客户特性、地域、（）、行业等四类风险要素及其风险指标。

A.声誉

B.经营特点

C.组织架构

D.业务

点击查看答案

第8题

客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系，参考客户特性、()四类基本要素。

A.地域

B.业务(含金融产品、金融服务)

C.信息记录

D.行业(含职业)

点击查看答案

第9题

各机构应按照监管要求，根据客户特性、地域、金融业务、行业等基本要素和风险子项，按照()，对与本机构建立业务关系的客户，进行洗钱风险评估和等级分类。

A.抽样取证的方法

B.风险为本的方法

C.定性分析与定量分析相结合的方法

D.“两查、两析、一比对”的方法

点击查看答案

第10题

积分评定方法是围绕哪些基本要素开展评估（）

A.客户特性

B.地域风险

C.金融业务

D.职业/行业

点击查看答案

第11题

按照客户特点或账户的属性，结合考虑地域、业务、行业、职业、交易规模和频率、交易性质和特征、交易偏好等因素，客户应划分的风险等级为（）。（1

A.低风险

B.较低风险

C.中风险

D.高风险

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

购买搜题卡

下载APP

关注公众号

TOP