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第1题
在中华人民共和国境内,公开或者非公开募集资金设立证券投资基金(以下简称基金),由()管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,进行证券投资活动,适用《中华人民共和国证券投资基金法》;《中华人民共和国证券投资基金法》未规定的,适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定
A.基金投资人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金业协会
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第2题
对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有()。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅲ.《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》Ⅳ.《证券业从业人员资格管理办法》
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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第3题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金管理公司的注册资本不得低于()人民币,且必须为实缴货币资本。
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第4题
《中华人民共和国证券投资基金法》规定,申请取得基金托管资格应具备的条件是()。Ⅰ、有安全保管基金财产的条件;Ⅱ、有安全高效的清算、交割系统;Ⅲ、净资产和资本充足率符合有关规定;Ⅳ、设有专门的基金托管部门。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第5题
《中华人民共和国证券投资基金法》规定,下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是()。
A.更换高级管理人员
B.转换基金运作方式
C.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
D.基金扩募或者延长基金协议期限
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第6题
《中华人民共和国证券投资基金法》规定,下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是()。
A.更换基金管理公司的高级管理人员
B.基金扩募或者延长基金协议期限
C.更换基金管理人、基金托管人
D.提前终止基金协议
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第7题
《中华人民共和国证券投资基金法》规定,下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是()。
A.更换基金管理公司的高级管理人员
B.基金扩募或者延长基金合同期限
C.更换基金管理人、基金托管人
D.提前终止基金合同
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第8题
《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构核准,取得经营证券业务许可证,证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务:包括证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;()证券自营;其他证券业务。证券公司经营()的,应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规的规定
A.证券承销与保荐
B.证券融资融券
C.证券做市交易
D.证券资产管理业务
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第9题
基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定或者基金合同约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任()
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第10题
下列属于《中华人民共和国证券投资基金法》的调整对象的是()
A.社会公益基金
B.证券投资基金
C.政府建设基金
D.保险基金
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第11题
下列属于《中华人民共和国证券投资基金法》的调整对象的是()
A.社会公益基金
B.证券投资基金
C.政府建设基金
D.保险基金
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