题目内容
（请给出正确答案）
A.引入共同对手方，可以防范交易对手的信用风险
B.在境外证券交易所市场，货银对付是普遍的做法，但分级结算原则还没有被普遍遵循
C.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑
D.场内交易和场外交易的清算和交收规则存在差异
答案
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第1题
A.进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员
B.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司实名开立账户，以书面、电话、自助终端、网络等方式，委托该证券公司代其买卖证券
C.证券公司根据投资者的委托，按照证券交易规则提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任
D.证券登记结算机构根据成交结果，按照清算交收规则，与证券公司进行证券和资金的清算交收，并为证券公司客户办理证券的登记过户手续
第2题
A.对冲方
B.交易对手方
C.承销方
D.结算方
第3题
A.交易所；一级
B.管理人；一级
C.证券公司；二级
D.登记结算机构；二级
第4题
A.证券登记结算机构需要制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
B.对于场内证券交易结算，证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的清算交收
C.证券登记结算机构要对结算数据进行备份
D.我国设立了证券结算风险基金，以防范证券结算风险
第5题
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第6题
A.遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险
B.证券经纪商代理业务范围和权限，争议处理措施，违约责任及免责条款
C.投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
D.委托、交收的方式、内容和规定，交易手续费、印花税及其他收费阐明
E.投资者开户所需证件及其有效性确实认方式和程序，投资者应履行的交收责任
第7题
A.托管人结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算的模式
B.托管人结算模式的前提条件是托管资产进行场内交易须通过专用交易单元
C.单一客户资产管理计划、信托计划采用券商结算模式
D.当托管资产的场内交易不能通过专用交易单元进行时，只能采用托管人结算模式
第8题
A.托管人结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算的模式
B.托管人结算模式的前提条件是托管资产进行场内交易须通过专用交易单元
C.单一客户资产管理计划、信托计划采用券商结算模式
D.当托管资产的场内交易不能通过专用交易单元进行时，只能采用托管人结算模式
第9题
关于托管资产的场内资金清算模式，下列表述不正确的是()。
A.托管人结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算的模式
B.托管人结算模式的前提条件是托管资产进行场内交易须通过专用交易单元
C.单一客户资产管理计划、信托计划采用券商结算模式
D.当托管资产的场内交易不能通过专用交易单元进行时，只能采用托管人结算模式
第10题
A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托理关系
第11题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
