请输入或粘贴题目内容
搜题
拍照、语音搜题，请扫码下载APP
题目内容
（请给出正确答案）
A.分公司对本部及下辖分支机构客户的交易行为负首要监控责任，可集中在分公司层面进行集中监控处理，也可由分公司牵头各下辖分支机构进行监控排查
B.分公司要对限制交易的账户、监管关注账户的下列信息进行自查，并形成自查报告，并按照交易所指定方式于收到名单之日起7个交易日内向交易所提交自查报告
C.经判断确认客户交易行为存在异常的，要及时通过录音电话回访、上门面谈、要求客户签署合规交易承诺书等方式告知、提醒、警示客户，并做好相应的留痕存档工作
D.规管理部对经分公司审核过的分支机构提交的监控排查处理情况进行检查，发现未及时处理指标预警的分支机构进行监督，并对各分公司合规负责人的处理情况进行合规考核
答案
B、分公司要对限制交易的账户、监管关注账户的下列信息进行自查，并形成自查报告，并按照交易所指定方式于收到名单之日起7个交易日内向交易所提交自查报告
更多“下列说法不正确的是（）”相关的问题
第2题
A.只要投资顾问的过往业绩属实，在依据缺失的情况还是可以宣传
B.因为四川分公司投资顾问团队具备超强实力，可以主动向所有的客户大力推介投资顾问业务
C.在投资顾问宣传时，应当遵循适当性管理原则，并向客户充分提示风险
D.因为我们对四川分公司投资顾问有信心，可以向客户承诺投资顾问服务的最低收益
第3题
A.研发本部、研发一至4部、药事部均属于公司研发管理体系
B.销售一部、销售二部、直营销售部、商务部、医学市场部、SFE部均属于公司营销管理体系
C.医药生产基地、医疗器械生产基地均属于公司生产管理体系
D.采购部、财务部、人资行政部、MD事业部、科技事务发展部均属于公司服务管理体系
第5题
A.负责人
B.合规风控总监
C.反洗钱岗
D.业务主管
第7题
A.一般来说，场地租赁合同由乐享公司（含乐享分公司）与物业公司（含各地分公司）签订
B.合同金额应该本着合理合法的原则，以当地市场价格为参考，并做适度调整
C.一般来说，合同付款以月度为单位，由乐享公司（含乐享分公司）与物业公司（含各地分公司）进行结算
D.个别建造在苑区红线外的滚动灯箱，可暂时不签订租赁合同
第9题
A.三、四级经营单位职场面积符合本办法所规定的标准及租赁成本控制在公司下达的年度租赁预算内的换租方案
B.分公司本部职场续租方案
C.三级机构本部职场装修方案
D.分公司本部职场装修方案
