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题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

非交易过户是指投资者或相关利益方因法院扣划、抵债、赠予、遗产继承等非交易原因，按照相关法律法规程序，通过储蓄国债承销行办理个人间储蓄国债（电子式）所有权转移的行为（）

答案

是

发布时间：2023-02-12

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第1题

投资者申请办理股转市场的非交易过户业务时，非交易过户的过入方证券账户开户分支机构或过出方证券账户开户分支机构均可受理（）

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第2题

反洗钱协查，是指各单位根据（）或（）的要求，配合其进行的反洗钱调查或对涉嫌洗钱犯罪活动的客户或其交易情况进行查询、对相关资金实施冻结、扣划的工作

A.人民银行、保险行业协会

B.银保监局、人民银行

C.法院、检察院

D.人民银行、其他有权机关

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第3题

分支机构可受理的非交易过户业务有（）

A.遗产继承

B.司法划扣

C.捐赠

D.离婚财产分割

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第4题

交易场所从业人员遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在交易场所报告，尽可能予以回避；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待（）

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第5题

利益冲突是指公司员工与（业务对象、员工）之间存在关联关系，在管理、决策、表决、执行、信息传递等因自身利益而影响客观意见，妨碍或可能妨碍公司或投资者利益情形（）

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第6题

一类关键岗位是指负责管控或直接参与相关业务流程关键环节，对公司及相关方利益具有主导作用或直接影响，存在较高廉洁从业风险的岗位。()

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第7题

公司从业人员在开展业务及相关活动中，不得直接或间接向他人输送不正当利益或谋取不正当利益，包括（）

A.直接或间接利用他人提供或主动获取内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益

B.以诱导客户从事不必要的交易，使用客户受托资产从事不必要的交易等方式谋取利益

C.违规从事营利性经营活动，违规兼任可能会影响其独立性的职务或从事与其所在机构或投资者利益相冲突的活动

D.违规利用职权为其近亲属或其他利益关系人从事营利性活动提供便利

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第8题

相关方是指()。

A.与组织的环境绩效有利益关系的个人或团体

B.受组织污染物排放影响的社区居民

C.政府机构

D.以上答案均不完全

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第9题

机构业务日常展业中不得有以下行为（）

A．违规委托第三方机构进行投资者招揽或服务活动、获取并向其输送不正当利益B．违规向投资者推荐第三方机构金融产品、投资服务等获取不正当利益C．与机构投资者约定分享收益、分担损失，或以向投资者承诺返还承揽奖励，或者以明显低于行业水平收费等不正常竞争手段招揽项目、商定服务费D．在机构业务承揽、询价、投标竞标、资格申请、推介销售、业务拓展等活动过程中，通过赠送财物或福利、承担费用、透露保密信息、利益许诺或其他方式，向相关方输送不正当利益、争取业务机会E．在项目或客户尽职调查、服务对接过程中，收取相关主体提供的不正当利益，制假造假、掩盖业务风险、隐瞒质量问题或违约事实、谎报业绩、粉饰数据或其他行为F．机构业务展业过程中其他谋取或输送不正当利益的行为

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第10题

下列哪个场景属于违规受理交易单（）

A.买卖交易签后系统中，上传非真实备件材料，如上传其他房屋的客户业主证件，缴税证明等信息，影响到后续正常办理

B.买卖交易签后系统中，未按照规定上传完整买卖方相关备件，且未按照规则在系统补充完整的情况

C.权证转移办理前，门店或经纪人未将佣金按照规定收取齐全，仍然进行过户预约或申请

D.经纪人上传备件不符合受理条件的（如上传白纸或与本单交易无关的内容），仍予以受理的情况

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第11题

在未收齐全部佣金的情况下强制交易人员办理过户手续，或在外私自办理过户手续，给予成交人处罚扣信用分（）分，给予成交人所在门店商圈经理/店东全平台通报批评，扣信用分（）分

A.6分，3分

B.3分，6分