【]关于基金销售机构,以下说法正确的是()
A.持牌独立第三方销售机构可以从事基金销售业务
B.保险代理机构不可以销售基金产品
C.商业银行可以直接销售基金公司的基金产品
D.基金管理人不可以直接销售其募集的基金产品
A、持牌独立第三方销售机构可以从事基金销售业务
A.持牌独立第三方销售机构可以从事基金销售业务
B.保险代理机构不可以销售基金产品
C.商业银行可以直接销售基金公司的基金产品
D.基金管理人不可以直接销售其募集的基金产品
A、持牌独立第三方销售机构可以从事基金销售业务
第1题
A.专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品
B. 符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者,只需书面告知基金销售机构
C. 自然人只能是普通投资者,普通投资者还包括部分法人机构
D. 基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者
第2题
A基金管理人是基金资产的所有者
B基金当事人是指基金合同的当事人,包括基金投资者、基金管理人、基金托管人和基金销售机构
C基金托管人必须是取得基金托管资格的商业银行
D基金管理人必须独立于基金托管人
第3题
A.可以根据申购金额不同分段设立费率
B.基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠
C.可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的方式
D.可以根据投资人持有期限不同分段设立费率
第5题
A.基金管理人和基金销售机构,选取一方完毕审慎调查
B.基金管理人和基金销售机构互相进行审慎调查
C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查
D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查
第7题
A.申购份额通常在T+2日之内确认,认购份额要在基金合同生效时确认
B.投资者进行认购时,需拥有沪、深证券账户
C.投资者在募集期内,只能认购一次基金份额
D.已经正式受理但还没有经销售机构确认的认购申请可以撤销
第8题
A.对于获得基金销售资格的基金销售机构,基金管理人应该全力满足其产品上线和销售需求
B.基金销售适用性要求基金销售机构对基金管理人进行审慎调查
C.基金销售机构应建立科学、客观的基金产品评价方法,尽力减少主观因素
D.基金销售机构应将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,对基金管理人、基金产品、基金投资人都要了解和做出评价
第9题
A.私募基金运作平常中所称“募集账户”是指汇集所有基金销售机构资金的账户
B.私募股权基金规定进行法定验资
C.销售结算资金不能直接从投资者账户划入注册登记账户
D.私募基金必须开立销售结算资金归集账户和注册登记账户
第10题
第11题
A.投资者的申购申请通过代销机构网点发送给代销机构总部,再由代销机构总部发送给注册登记机构,最后由注册登记机构确认后发送给基金托管人及各代销机构
B.投资者的申购申请通过代销机构网点发送给注册登记机构,再由注册登记机构确认后发送给销售机构总部,最后由代销机构总部发送给基金托管人
C.投资者的申购申请通过代销机构网点发送给代销机构总部,再由代销机构总部发送基金托管人,最后由基金托管人发送给注册登记机构确认
D.投资者的申购申请通过代销机构网点发送给注册登记机构,再由注册登记机构确认后发送给基金托管人及各代销机构总部