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[单选题]

自营和代理营业网点履行职责包括但不限于()

A.开展客户身份识别

B.完成系统下发的客户尽职调查工作

C.组织开展反洗钱培训和宣传工作

D.按规定及时补录补正反洗钱数据

答案

D、按规定及时补录补正反洗钱数据

更多“自营和代理营业网点履行职责包括但不限于()”相关的问题

第1题

各营业机构对以下()异常开户情形,要根据客户及其申请业务的风险状况,可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施,必要时应当拒绝开户

A.不配合客户身份识别,包括但不限于对单位和个人身份信息存在疑义,要求出示辅助证件客户拒绝出示的

B.有组织同时或分批开户

C.我行客户经理营销的异地企业开户

D.开立业务与客户身份不相符,包括但不限于代理人为明显不具备操作能力的老人开立网银业务

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第2题

各营业网点在受理客户业务申请时,涉及要求客户提交法律文书的,应采取有效措施(包括但不限于电话、网络等渠道或实地走访等)对法律文书的内容以及真实性进行查证,杜绝核实流于形式。通过电话、网络等渠道进行核实的,应在核实前通过合法、可信渠道,查询并确认查证电话/网址/微信公众号及其真实性。通过电话核实的,原则上应使用录音电话拨打;通过网络方式进行核实的,应留存并打印网络核实结果的截屏;通过现场进行核实的,原则上应派出至少2人前往签发法律文书的机构办公地点进行核实。未采取有效措施对法律文书核实的,不得办理相关业务()
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第3题

非战投放供应商引入标准()
A.注册时间必须在一年以上B.提供营业执照及资质等证照的原件扫描件(或复印件加盖鲜章)C.战略合作单位必须邀请,除合作异常单位D.提供垄断证明,包括但不限于授权委托书、授权单位法人身份证复印件、代理单位合作业绩(至少提供2份以上合同凭证)营业照等资质证明E.若为公众号投放,需提供西瓜数据公众号核查截图F.供应商信息核查记录资料(全国信用网站、百度搜索供应商异常信息、全国失信被执行人名单)
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第4题

变更风险评估包括但不限于()

A.变更技术的可行性

B.识别和分析变更可能带来的风险

C.提出放置或削减风险的建议

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第5题

刀具的磨损原因一般包括但不限于()、扩散磨损、氧化磨损、相变磨损、热电磨损和塑性变形等

A.硬质点磨损

B.粘结磨损

C.疲劳磨损

D.滑动磨损

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第6题

公司全体员工都有保守公司秘密的义务,包括但不限于以下哪些()
A.(1)商业信息:包括但不限于发展战略、重要业务活动、利润分配、内部成本等B.(2)财务信息:包括但不限于经审计的或未经审计的帐册、财务记录、文件或其他任何形式的记录(包括电子形式的记录),及其他所有反映公司财务状况的记录C.(3)内部管理信息:包括但不限于与工作相关的一切文件、密码等等D.(4)客户信息:所有与客户相关的信息E.(5)薪酬保密:除事业部总经理和人资外,其余人员知道你的具体工资,即视为泄露工资
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第7题

医疗器械文档应包括但不限于以下()

A.医疗器械的概述、预期用途/预期目的和标记,包括所有使用说明

B.产品规范

C.制造、包装、贮存、处置和流通的规范或程序

D.测量和监控程序

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第8题

各岗位目标以单位目标为导向,并结合本岗位的岗位职责设定,包括但不限于关键 业绩、核心能力、工作标准、重点工作和价值理念等()
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第9题

证券公司的主要业务包括()。

A.推销政府债券和股票

B.代理银行放款

C.买卖已流通的各类有价证券

D.充当企业财务顾问

E.自营保险业务

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第10题

按照实名制相关协议的要求:按照实名制相关协议的要求:乙方(直销员等)的权利和义务,在经营过程中,应严格遵守国家实名制相关法律法规和甲方及甲方上级公司的规范、制度文件,包括但不限于以下几方面()
A.为新用户办理入网手续时,要严格落实用户身份证件核查责任,采取身份证芯片信息读取设备、联网核验等措施验证用户身份信息,现场拍摄和留存办理用户照片,并保证用户本人、有效身份证件、登记留存信息的一致性,禁止人工录入居民身份证信息B.禁止通过发展下级代理的方式拓展业务C.禁止网络违规售卡,杜绝一切不符合工业和信息化部要求、非授权网络售卡的违规行为D.新用户在办理入网手续时,必须要主动提醒客户仔细阅读再签订承诺书,且必须口头告知用户要严格遵守实名制制度,严禁将电话卡售卖、转借、转交、出租给他人使用,造成违法犯罪的,将追究其法律责任E.不能办理其他违反国家实名制要求的业务
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第11题

网络安全特性包括但不限于()

A.保密性、可靠性

B.可得性

C.真实性、完整性

D.可核查性

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