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[判断题]

场外交易倾向:包括但不限于品牌柜台（包括员工）公示或给天虹顾客留供应商/品牌电话号码、地址以及推荐供应商/品牌方购物页面的网址、二维码、公众号、品牌商城等非天虹线上销售平台行为（天虹顾客:指来源于天虹各渠道的顾客，包括天虹实体门店、天虹微信群、天虹企业微信群、天虹微信公众号、天虹APP、天虹小程序等以天虹为背书的线上线下平台和社群）（）

答案

是

发布时间：2023-02-21

更多“场外交易倾向:包括但不限于品牌柜台（包括员工）公示或给天虹顾客留供应商/品牌电话号码、地址以及推荐供应商/品牌方购物页面的网址、二维码、公众号、品牌商城等非天虹线上销售平台行为（天虹顾客:指来源于天虹…”相关的问题

第1题

“大宗交易+”内部生态协同，包括但不限于大宗交易业务与以下业务的协同（）

A.大投行项目承揽承做

B.税务筹划和市值管理

C.产品代销等资产配置业务

D.场外期权

E.渠道拓展

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第2题

场外交易的界定包括以下哪些选项（）

A.场外交易倾向

B.议价销售行为

C.场外交易行为

D.盗取积分行为

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第3题

场外交易市场（）。

A.是高度组织化制度化的市场

B.包括柜台交易和第三市场交易等

C.是分散的无形市场

D.是拥有众多证券种类的市场

E.包括证券交易所

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第4题

全国场外市场运行管理的基本制度框架包括有()。

Ⅰ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》

Ⅱ.《非上市公众公司监督管理办法》

Ⅲ.《证券公司柜台交易业务规范》

Ⅳ.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第5题

本行自行制定可疑交易监测标准以自动筛选异常交易。可疑交易监测标准包括但不限于客户的身份、行为以及交易的资金来源、（）、（）、（）、（）等存在异常的情形

A.金额

B.频率

C.标准

D.流向

E.性质

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第6题

客户信息是指分支机构与客户往来过程中所获得的重要客户资料，包括但不限于客户基本信息、业务办理凭证、交易记录及账户资产持仓等信息（）

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第7题

数据分布的主要过程包括识别数据类型，将组织内的数据根据其特征分类管理，一般类型包括但不限于主数据、参考数据、交易数据、统计分析数据、文档数据、元数据等类型。()

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第8题

对于可疑交易报告涉及的客户或账户，义务机构应当适时采取合理的后续控制措施，包括但不限于调高客户洗钱和恐怖融资风险等级，对涉案账户限制账户功能、调低交易限额等。()

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第9题

一般违规行为：投保单证管理不善，导致投保资料缺失或丢失的：包括但不限于：投保单等投保资料（含银保通柜面）未在客户签字后的3个工作日内交回公司的;违反监管规定及公司合规制度中的反洗钱要求，包括但不限于未及时回收客户身份资料复印件、未尽职识别和报告可疑交易、丢失有价单证（包括但不限于保险单、保险费发票、银保通空白保单页等）等（）

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第10题

公司员工本人、配偶、利害关系人严禁从事下列行为，包括但不限于（）

A.利用内幕信息和未公开信息

B.利用职务便利牟取个人利益

C.欺诈、欺骗或市场操纵性交易

D.法律法规、公司制度禁止的其他交易

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第11题

对于可疑交易报告涉及的客户或账户，义务机构应当适时采取合理的后续控制措施，包括但不限于()。

A.调高客户洗钱风险等级

B.调高恐怖融资风险等级

C.以客户为单位限制账户功能

D.调低交易限额

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