题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
开户机构每季度通过系统查看本机构既存的账户信息与企业信用信息公示系统中的数据比对结果,一旦发现企业名称、法定代表人或单位负责人发生变更,应当及时通过电话、短信和信函等形式通知企业办理变更手续。企业自通知送达之日起()个自然日内仍未办理变更手续,且未提出合理理由,开户机构应在一周以内通过暂封交易,将账户设置为
A.10,停止支付
B.30,停止支付
C.10,中止账户
D.30,中止账户
答案
30停止支付
A.10,停止支付
B.30,停止支付
C.10,中止账户
D.30,中止账户
30停止支付
第3题
A.在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件
B.在业务流程中,通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索,经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
C.业务流程或工作部门的负责人,在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索,经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
D.在本机构组织的检查或在本机构内审(稽核)监察部门检查中发现异常情况或案件线索,经本机构采取后续措施发现的案件
E.因违反决策程序造成重大决策失误,导致公司资产发生损失
第4题
A.每年
B.每半年
C.每季度
D.每月
第8题
A.在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户
B.委托第三方机构或个人从事客户招揽工作
C.通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬
D.擅自与其他机构开展广告宣传等业务合作
第9题