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题目内容
（请给出正确答案）
A.未经国务院证券监督管理机构核准，擅自变更证券业务范围、变更主要股东或者公司的实际控制人
B.挪用客户的资金，将客户资金归入自有的财产
C.证券公司从业人员私下接受客户的委托从事证券买卖交易
D.证券公司使用自有资金和依法筹集的资金并且以自己的名义从事自营业务
答案
D、证券公司使用自有资金和依法筹集的资金并且以自己的名义从事自营业务
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第1题
A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权
B.王某同时在两家上市制造企业担任合规主管
C.王某向董事会负责
D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
第2题
A.治理层面
B.管理及流程层面
C.安全合规运营层面
D.系统改造/安全工具选型层面
E.数据内容分析层面
第3题
A.不要点击电子邮件或社交媒体邮件中嵌入的链接
B.每次使用可移动介质时，扫描可移动介质是否有病毒或其他恶意软件
C.家里的工作站或笔记本电脑没有安装病毒防护软件
D.切勿禁用或篡改台式机或笔记本电脑上安装的病毒防护软件
第4题
A.赖氏茅酒酱香型白酒今天特价几乎白送
B.原价2980元的POLO衫，现白菜价只需298元
C.53°茅台镇酱香老酒,纯粮酿造
D.我们发誓，这款酱香酒比2000元的酒还好喝
第5题
A.开展“法治移动”建设
B.开展合规护航计划
C.持续深化审计整改
D.深化垃圾信息治理和数据安全管理
第7题
A.发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付
B.投资者与证券公司发生证券业务纠纷，证券公司提出调解请求的，投资者不得拒绝
C.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解
D.新《证券法》规定的投资者保护机构目前指中证中小投资者服务中心和中国证券投资者保护基金有限责任公司
第8题
A.夫妻二人加盟了这家奶茶店，一年后买车买房
B.合作养对虾，你出地我出苗，包技术包回收，年入50W可养2批
C.夫妻俩创业开了家面包店，开业当天8W+日流水，生意好到爆
D.对虾养殖,你有地,我出鱼苗,人人可养,签合同收购,月入2万起
第9题
A.组织需要考虑如何将合规义务运用于组织
B.合规义务不会给组织带来机遇
C.组织应保持其合规义务的文件号信息
D.组织应保留其合规义务的文件化信息作为证据
第11题
A.组织需考虑如何将合规义务应用于组织
B.合规义务不会给组织带来机遇
C.组织应保持其合规义务的文件化信息
D.组织应保留其合规义务的文件化信息作为证据
