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题目内容
（请给出正确答案）
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
答案
更多“根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括（）。I推进风险文化建设II审议批准公司全面风险管理的基本制度，审议公司定期风险评估报告III审议批准公司的风险偏好，风险…”相关的问题
第1题
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定
第3题
A.企业是本单位风险管理的责任主体，负责建立制度体系和组织运行体系，全面落实风险管理工作，实现对风险的有效管控
B.企业业务部门负责在业务开展过程中持续识别、评估及应对风险，遵守并落实风险管理政策、制度，兼顾业务经营目标实现和相关风险管控，主动与风险管理职能部门沟通，并报告风险管理信息，承担风险管理的直接责任
C.企业风控及内控部门、法律合规部门、财务部门等风险管理部门，负责牵头制定风险管理政策、制度及标准，督促业务部门根据法律法规、监管规定、行业规范等合规经营，独立评估经营活动中的风险并发表意见
D.企业审计稽核、纪检监察部门，负责对各岗位风险及内控工作履职情况、廉洁从业情况进行审计和检查，并对全面风险管理流程的健全性、合理性和执行的有效性进行独立的监督评价
第5题
国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中，履行一定责任，不包括下列哪种（）。
A.制订证券公司风险处置方案并组织实施
B.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
C.向有关地方人民政府隐瞒证券公司风险状况
D.及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件
第6题
A.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
B.向客户推荐自营部门买入的证券
C.对外透露自营买卖信息
D.诱导客户买卖自营部门买卖的证券
