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[单选题]

《晋商银行反洗钱管理办法》规定，（）本行洗钱风险的牵头管理部门

A.总行运营管理部

B.总行法律合规部

C.总行审计部

D.总行业务部门

答案

B、总行法律合规部

发布时间：2023-01-23

更多“《晋商银行反洗钱管理办法》规定，（）本行洗钱风险的牵头管理部门”相关的问题

第1题

《晋商银行借记卡业务管理办法》规定，IC卡和磁条/IC复合卡设定有效期为（）

A.5年

B.10年

C.15年

D.永久

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第2题

《晋商银行会计档案管理实施细则》规定，会计档案由（）以上机构负责销毁

A.支行

B.支行（含）

C.分行

D.分行（含）

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第3题

《晋商银行人民币单位银行结算账户管理实施细则》规定，因注册验资开立的临时存款账户,其账户名称为工商行政管理部门核发的（）或政府有关部门批文中注明的名称

A.组织机构代码证

B.营业执照

C.开户许可证/基本存款账户信息

D.企业预先核准名称通知书

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第4题

根据《广东仁化农村商业银行股份有限公司与内部人和股东关联交易管理办法（2019年版）》规定，我行可以向本行职工发放信用贷款（）

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第5题

根据《广东仁化农村商业银行股份有限公司与内部人和股东关联交易管理办法（2019年版）》规定，一般关联交易是指本行与一个关联方之间单笔交易金额占本行资本净额1%以上，5%以下（）

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第6题

根据《广东仁化农村商业银行股份有限公司与内部人和股东关联交易管理办法（2019年版）》规定的本行的关联交易包括本行与关联方之间发生的授信；资产转移或租赁；提供服务等（）

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第7题

《商业银行理财业务监督管理办法》规定，商业银行发行公募理财产品的，应当在本行官方网站或者按照与投资者约定的方式，披露理财产品的销售文件，文件包括（）。

A.说明书

B.销售协议书

C.风险揭示书

D.债权人权益通知

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第8题

银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，有下哪种情形的，银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚()。

A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的

D.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的

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第9题

根据《广东仁化农村商业银行股份有限公司与内部人和股东关联交易管理办法（2019年版）》规定的“本行职能部门与分支机构的高级管理人员、有权决定或者参与授信和资产转移的人员”，该类人员包括我行的所有信贷客户经理（）

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第10题

依据《辽宁省农村信用社反洗钱工作管理办法(试行)》(辽农信联〔2020〕110号)规定，法人行社应不定期组织辖内机构开展洗钱和恐怖融资风险突发事件应急预案演练，不断完善应急处置预案。()

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第11题

金融机构违反本办法的，有中国人民银行或者其他地市中心支行以上分支机构按照（）第三十一条，第三十二条的规定予以处罚

A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《金融机构反洗钱规定》

C.《中华人民共和国反洗钱法》

D.《中华人民共和国中国人民银行法》

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