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[多选题]

《石嘴山银行客户洗钱及恐怖融资风险评估及分类实施细则》第五条规定，客户风险评估及分类管理采用五级分类法，按照风险由低到高分为（）

A.正常客户

B.低风险客户

C.关注风险客户

D.较高风险客户

E.高风险客户

答案

ABCDE

发布时间：2023-01-31

更多“《石嘴山银行客户洗钱及恐怖融资风险评估及分类实施细则》第五条规定，客户风险评估及分类管理采用五级分类法，按照风险由低到高分为（）”相关的问题

第1题

银行对跨境业务洗钱和恐怖融资风险的识别、评估、监测和控制工作，应贯穿整个跨境业务流程，包括客户背景调查、业务审核、持续监控、信息资料留存及报告等。()

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第2题

银行办理跨境业务应严格执行反洗钱法律法规及中国人民银行、国家外汇管理局有关规定，按照本指引规定和要求，以风险为本，切实履行“了解你的客户、了解你的业务、尽职审查”职责，有效识别、评估、监测和控制跨境业务的洗钱和恐怖融资风险。()

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第3题

银行应将跨境业务洗钱和恐怖融资风险识别及控制的执行情况纳入内部考核评估，明确各项业务责任范围和责任追究机制。()

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第4题

辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法所称的风险是指()，即客户因涉嫌洗钱或恐怖融资活动给辽宁省农村信用社造成的()、()和()。

A.洗钱风险

B.基本标准

C.声誉风险

D.法律风险

E.参考因素

F.经营风险

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第5题

金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类原则有（）

A.风险相当原则

B.全面性原则

C.同一性原则

D.静态管理原则

E.自主管理原则

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第6题

提升客户风险等级后，还应根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施。()

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第7题

金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引基本工作原则包括（）

A.风险相当原则

B.全面性原则

C.统一性原则

D.动态管理原则

E.自主管理原则、保密原则

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第8题

辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法营业网点职责包括（）。

A.负责持续关注客户风险等级状况，及时更新客户资料，适时调整客户风险等级

B.负责向上级行社报送客户洗钱风险分类结果及相关报表

C.负责本机构客户洗钱风险等级分类资料的保管

D.负责县级机构客户洗钱风险等级分类资料的保管

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第9题

银行对跨境业务洗钱和恐怖融资风险的识别、评估、监测和控制工作，仅包括客户背景调查、业务审核、持续监控。()

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第10题

风险预警可评为“关注”，同时持续监测客户及其交易情况，对客户开展加强型尽职调查。客户关注期为90天，在关注期内总行及一级分行反洗钱主管部门应完成客户风险状况的核查和评估，根据尽职调查结果调整客户洗钱及恐怖融资风险等级。()

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第11题

业务及客户管理部门在业务办理过程中应（），应及时向本行反洗钱主管部门报告，并做好对业务产品的洗钱风险评估和风险控制工作

A.识别客户身份，留存真实、完整、有效的客户身份基本信息

B.了解客户及其交易目的和交易性质

C.了解客户交易资金流向

D.按规定做好客户洗钱风险等级分类工作，发现客户存在涉嫌洗钱、恐怖融资或逃税等可疑交易行为的

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