某在网商户被司法调查时,所负责销售应立即开展以下哪些工作()
A.报告上级和风控负责人,成立事件处理小组
B.根据风险情况决定是否立刻停止与该商户的合作
C.开展自查,梳理和该商户合作关系与内容,出具自查报告
D.不动声色,等风声过去
ABC
A.报告上级和风控负责人,成立事件处理小组
B.根据风险情况决定是否立刻停止与该商户的合作
C.开展自查,梳理和该商户合作关系与内容,出具自查报告
D.不动声色,等风声过去
ABC
第1题
A.制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B.牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员、牵头管理部门或者部门主要负责人调整的
C.发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项的
D.境外分支机构和控股附属机构受到当地监管当局或者司法部门开展的与反洗钱和反恐怖融资相关的执法检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事件的
第2题
依据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》,发生下列哪些情况,金融机构应当按照规定及时向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告()
A.制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B.牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员、牵头管理部门或者部门主要负责人调整的
C.发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项的
D.境外分支机构和控股附属机构受到当地监管当局或者司法部门开展的与反洗钱和反恐怖融资相关的执法检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事件的
第3题
A.应立即向行为人口头致歉,取得对方谅解
B.如不能达成一致,应寻求第三方协调,妥善处理
C.须在第一时间向上级汇报,并知会相关部门及人员
D.视情况决定是否将当事员工调离本店,及按相关规定追究责任
E.任何人员查询该事件的录像时,需经上一级防损负责人同意后方可
第4题
A.公司业务主管部门领导
B.企管法律部门负责人
C.公司分管风控内控管理工作的领导
D.企业主要领导
第5题
A.未落实上级工作部署的,应陈述未开展相关工作的原因、已采取或将采取的整改措施及完成情况
B.谎报、瞒报或漏报水上交通事故的,应陈述事件的处理情况、对违规行为的认识、已采取或将采取的整改措施及完成时间
C.发生水上交通事故的,应陈述事故应急处置情况、调查处理情况及已采取或将采取的管理措施
D.对有关人员的教育、处理情况
第6题
A.发生生产安全事故,施工单位负责人接到事故报告后,应当迅速组织抢救,减少人员伤亡,防止事故扩大
B.立即进入现场开展救援工作
C.在抢救过程中要保证人员安全及财产安全,避免财产流失
D.组织抢救时,应当妥善保护现场,不得故意破坏事故现场、毁灭有关证据
E.事故调查处置期间,事故发生单位的负责人、项目主要负责人和有关人员应当配合事故调查,不得擅离职守
第7题
第8题
A.组织制定贯彻落实党中央、国务院以及上级及本级党委和政府关于安全生产决策部署,安全生产方针政策、法律法规的具体措施
B.协助党委主要负责人落实党委对安全生产的领导职责,督促落实本级党委关于安全生产的决策部署
C.协助政府主要负责人统筹推进本地区安全生产工作,负责领导安全生产委员会日常工作,组织实施安全生产监督检查、巡查、考核等工作,协调解决重点难点问题
D.组织实施安全风险分级管控和隐患排查治理预防工作机制建设,指导安全生产专项整治和联合执法行动,组织查处各类违法违规行为
E.加强安全生产应急救援体系建设,依法组织或者参与生产安全事故抢险救援和调查处理,组织开展生产安全事故责任追究和整改措施落实情况评估
F.统筹推进安全生产社会化服务体系建设、信息化建设、诚信体系建设和教育培训、科技支撑等工作
第9题
A.若摔倒属本部门原因并使顾客或员工受伤较严重等,本部门负责人应立即以电话等方式向公司汇报,并会同公司积极地解决
B.处理该项事件时,应本着对顾客或员工负责的态度,遵循大事化小,小事化了的原则处理
C.在事后由事发部门负责人填写突发事件处理报告,向公司汇报处理经过及结果
D.发生事件较轻时可以有顾客或员工自行处理离开
第10题
A.客户重要身份信息(如股权结构、经营范围、职业等)发生变更
B.涉及有权机关司法查询、冻结、扣划业务
C.涉及洗钱风险提示
D.涉及权威媒体的案件报道