题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改下列选项中属于证券基金经营机构董事会的合规管理职责的有（）
A.审议批准合规管理的基本制度
B.审议批准年度合规报告
C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
答案
ABC
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A.审议批准合规管理的基本制度
B.审议批准年度合规报告
C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
答案
ABC
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第2题
A.作业过程遵守安全生产规章制度和操作规程，服务管理，不违章作业
B.接受安全生产教育和培训，掌握工作所需的安全生产知识
C.发现事故隐患及时向单位安全生产管理人员或主要负责人报告
D.个人缴纳保险
第3题
A.通报批评
B.取消金融机构高级管理人员任职资格
C.警告
D.撤销职务
第5题
I当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的
II当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的
III受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
IV对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和交易所、证券监管机构报告的
A.III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II
第6题
A.制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B.牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员、牵头管理部门或者部门主要负责人调整的
C.发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项的
D.境外分支机构和控股附属机构受到当地监管当局或者司法部门开展的与反洗钱和反恐怖融资相关的执法检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事件的
第7题
A.第一责任人
B.主要责任
C.直接责任
D.监督责任
E.一岗双责
第8题
第9题
A.应根据各业务职能部门和分支机构的经营管理水平，风险控制能力，主要负责人业绩等，实行区别授权。
B.应在法定经营范围内，对其业务职能部门和分支机构实行逐级。
C.在不造成风险的情况下，对授权可灵活处理，受权人可自主决定适当超越授权范围。
D.应根据各业务职能部门和分支机构的经营管理业绩，风险状况，授权制度执行情况及主要负责人任职情况，及时调整授权。
E.业务职能部门和分支机构超越授权，应视越权行为性质和所造成的经济损失，追究主要负责人及直接责任人相应的责任。
第11题
A.既可以引用发表的作品，也可以引用未发表的作品
B.只能限于介绍、评论或为了说明某一问题而引用作品
C.只要不构成自己作品的主要部分，可将资料全文引用
D.引用他人作品必须注明引文的作者和原文的出处
E.应向原作者支付合理的报酬
