题目内容
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[多选题]
证券经营机构及其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，有下列（)情形之一的，协会应当从重处理。
A.连续或多次违反规定
B.产生较大不良影响
C.逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责
D.对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害
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A.连续或多次违反规定
B.产生较大不良影响
C.逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责
D.对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害
答案
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第1题
A.主动发现、上报违反本细则行为并积极有效整改，落实内部追责的
B.配合检查，并如实说明相关违反本细则行为的
C.主动采取措施消除、减轻不良影响的
D.违规人员身处要职，对其采取自律措施会对公司发展产生不利影响的
第2题
第4题
A.不得谋取不正当利益
B.不得向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益
C.不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作
第5题
A.廉洁从业
B.诚信执业
C.合规执业
D.以上所有
第7题
A.以公司名义开展业务的人员
B.劳务派遣至公司的其他人员
C.与公司签署委托协议的经纪人
D.基金管理公司的其他人员
第8题
A.与公司建立劳动关系的正式员工
B.与公司签署委托协议的经纪人
C.劳务派遣至公司的其他人员
D.在公司从事现场实施的第三方机构员工
第9题
A.利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
B.侵占或者挪用受托资产
C.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
D.让渡资产管理账户实际投资决策权限
第11题
A.按照公司相关制度为客户提升授信额度
B.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务
C.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利
D.向特定客户以明显低于公司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资
