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[单选题]

在《证券经纪人管理暂行规定》中，证券经纪人应在所服务证券公司授权的范围内执业不得有以下行为（）。I以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户签订合同II代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字III向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告IV通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务活动

A.I、II

B.II、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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发布时间：2023-01-14

更多“在《证券经纪人管理暂行规定》中，证券经纪人应在所服务证券公司授权的范围内执业不得有以下行为（）。I以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户签订合同II代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字III向…”相关的问题

第1题

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德的培训时间应不少于（）个小时

A.10

B.20

C.30

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第2题

各分支机构及员工（含经纪人）在开户过程中应严格遵守的法律法规有以下哪些（）

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券经纪人管理暂行规定》

D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定

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第3题

在证券经纪业务中，证券公司和客户之间建立法律关系是（）。

A.委托代理关系

B.抵押关系

C.信托关系

D.无任何法律关系

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第4题

下列属于证券经纪业务中违规营销行为的包括（）

A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

B.接受投资者全权委托

C.以排挤竞争对手为目的，压低佣金的收费水平

D.直接或间接代理客户进行证券交易

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第5题

以下哪几项属于证券公司的专属业务范围（）

A.证券承销与保荐

B.证券经纪业务

C.证券融资融券业务

D.证券投资咨询

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第6题

证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统，向证券经纪人提供其（）。

A.公司的机密材料

B.执业所需的有关资料和信息

C.大量客户信息

D.内幕消息

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第7题

技术经纪业务跟证券经纪业务的共同点是（）。

A.居间转手

B.链接买卖双方

C.为买卖双方提供技术论证和背书

D.通过交易成交后提取佣金来获利

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第8题

专门为证券交易办理存管、资金结算交收和证券过户业务的中介服务机构是（）。

A.证券承销人

B.证券交易经纪人

C.证券交易所

D.证券结算公司

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第9题

市价委托是指委托人委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券。（）

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第10题

以下关于房地产经纪人的表述中，不正确的选项是()。

A.可以以房地产经纪机构的名义独立执行房地产经纪业务

B.经所在机构受权可以订立房地产经纪合同

C.《房地产经纪人执业资格证书》在全国范围有效

D.只好在报名所在地注册执业

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第11题

客户提出买卖的种类和数量，由经纪人按当时的市场最好价格购入或出售证券的委托方式叫做（）。

A.止损委托

B.限价委托

C.市价委托

D.指令委托

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