更多“抹账冲账业务的风险防控措施()。”相关的问题
第1题
日常业务中能够不经审批或授权就进行处置的交易是()。
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第2题
高波总经理强调了以下几点:要高度重视当前安全生产的严峻形势和突出问题;要从“快”健全__;要从“细”落实好__;要从“严”落实好__()
A.安全监管体系
B.风险防控措施
C.安全管理考核
D.安全问题发现
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第3题
柜员错账冲正必须经会计主管审批受权,抹账或冲账时,应在原始凭证上用蓝字注明抹账或冲账交易的凭证号及“已于X年X月X日冲正”字样。()
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第5题
业务短消息06-02中对于防疫措施和防护要求的落实,乘务组应始终保持高度重视,特别是国际客/货运航班,严防死守,防境外输入境内扩散,坚决按标准执行机上各项防疫措施,严格按要求落实个人防护,遵循()
A.防疫工作只严不松
B.防疫标准只升不降
C.防疫要求只增不减的原则
D.常态化做好疫情防控
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第6题
账户风险防控措施的重点防控对象为()
A.非我行主动营销开立
B.客户自主申请开立
C.办理挂失补卡存量账户
D.激活业务、变更联系方式等的存量账户
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第7题
在管理和操作作业过程中新发现的危害因素要及时向()汇报;确认、确定防控措施,确认风险处于受控状态;补充完善《风险分级管控清单》
A.直接上级
B.安全部门
C.业务主管部门
D.办公室
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第8题
管控措施只限于对可疑客户交易的方式、规模、频率等进行一定限制,或在风险特别高的情况下停止对客户的金融服务或终止与客户的业务关系,但不会影响客户对其账户内合法资金的所有权。()
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第9题
“依据《大庆油田有限责任公司生产安全风险防控实施办法》(庆油发〔2014〕46号),油田公司按照组织结构和业务管理范围,逐级明确风险防控重点,落实(),采取有效措施防控生产安全风险。
A.风险防控责任
B.隐患治理责任
C.风险分级责任
D.风险评估责任”
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第10题
风险为本的原则,指根据面临的洗钱和恐怖融资风险,制定相匹配的交易监测标准,并充分利用多种管控措施加强对中风险及以上客户及业务的重点防控。()
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