题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由该()承担未履行客户身份识别义务的责任
A.政府机构
B.国家机构
C.金融机构
D.相关机构
答案
C、金融机构
A.政府机构
B.国家机构
C.金融机构
D.相关机构
C、金融机构
第1题
A.第三方
B.客户自己承担
C.不承担责任
D.由该金融机构承担责任
第2题
A.第三方
B.银行
C.责任共担
D.以上都不是
第3题
A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B.回访客户
C.实地查访
D.向人民银行等部门核实
第6题
A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
C.采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
D.在进行业务流程设计时,应将客户身份识别作为业务的重要操作环节之一
第7题
第8题
A.不配合客户身份识别,包括但不限于对单位和个人身份信息存在疑义,要求出示辅助证件客户拒绝出示的
B.有组织同时或分批开户
C.我行客户经理营销的异地企业开户
D.开立业务与客户身份不相符,包括但不限于代理人为明显不具备操作能力的老人开立网银业务
第9题
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.可疑交易报告制度
D.大额和可疑交易报告制度
第11题
A.设计
B.研发
C.实施
D.身份接入