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[单选题]

“公司商业合规管理手册”中的合规风险是指公司或工作人员的经营管理和日常行为违反法律、法规或行业规范和自律规则而使（）的风险

A.公司受到法律制裁

B.个人受到法律制裁

C.公司或个人受到法律制裁，财产或声誉遭受损失的风险

D.个人财产遭受损失的风险

答案

C、公司或个人受到法律制裁，财产或声誉遭受损失的风险

发布时间：2023-01-15

更多““公司商业合规管理手册”中的合规风险是指公司或工作人员的经营管理和日常行为违反法律、法规或行业规范和自律规则而使（）的风险”相关的问题

第1题

中国邮政储蓄银行重庆分行营业主管派驻管理实施细则所称“营业主管”是指负责营业网点（）

A.日常营运管理

B.现场风险管理

C.内控合规管理等职责的专业人员

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第2题

（）是合规风险控制的系统性手段，是最高效率的可持续风险控制方式，（）管理也是合规管理人员的核心阵地。

A.制度体系完善、制度

B.管理机制完备、机构

C.合规管理制度、制度

D.合规管理人员专业素养、人员素质

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第3题

反洗钱信息，是指农业银行在日常经营和管理活动中获取的关于反洗钱、()、反逃税与制裁合规相关信息。

A.反恐怖融资

B.反赌博

C.反网络诈骗

D.反走私

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第4题

依据GB/T24001-2016标准，环境管理体系是管理体系的组成部分，用于()。

A.管理重要环境因素，履行合规义务，并应对风险和机遇

B.管理环境绩效，履行合规义务，并应对风险和机遇

C.管理环境因素，实现环境目标，并应对风险和机遇

D.管理环境因素，履行合规义务，并应对风险和机遇

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第5题

陕西移动2021年工作报告要求“持续防范风险”。以下选项中，（）属于“持续防范风险”的内容。

A.开展“法治移动”建设

B.开展合规护航计划

C.持续深化审计整改

D.深化垃圾信息治理和数据安全管理

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第6题

对公国际业务反洗钱及制裁合规管理是指农业银行为客户办理对公国际业务过程中实施的反洗钱、反恐怖融资、反扩散融资、反逃税以及制裁合规等管理行为。()

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第7题

()负责网上银行业务的统筹管理并制定和落实本业务条线风险防范措施。

A.电子银行部

B.计划财务部

C.风险合规部

D.科技信息部

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第8题

《中国农业银行反洗钱工作基本规范》所称反洗钱工作，是指农业银行实施的反洗钱、()等管理行为。

A.制裁合规

B.反逃税

C.反恐怖融资

D.反扩散融资

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第9题

根据中国石油化工集团有限公司特殊资金监督管理办法的规定，特殊资金的管理原则包括（）。

A.依法合规、规范管理

B.专业化归口管理

C.专款专用、独立核算

D.合理回报、风险可控

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第10题

以公司所有客户为发送对象的短信，实行（）统一管理，由（）制定和审核，（）审核

A.公司

B.分公司

C.合规管理部

D.总部发起部门

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第11题

法律事务管理部门负责人要进入县级行社()，作为委员就贷款业务独立发表法律意见。

A.贷款审查委员会

B.授信审查管理委员会

C.合规审查委员会

D.风险管理委员会

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