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[多选题]

期货公司在中期协网站上对（）及其风险特征等基本情况进行公示

A.资产管理业务试点资格

B.从业人员

C.主要投资策略

D.投资方向

答案

ABCD

解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第三十七条规定期货公司应当按照本办法和期货公司信息公示有关要求在中期协网站上对资产管理业务试点资格从业人员主要投资策略投资方向及其风险特征等基本情况进行公示

发布时间：2024-09-05

更多“期货公司在中期协网站上对（）及其风险特征等基本情况进行公示”相关的问题

第1题

中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查，下列说法正确的是（）

A.中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

B.中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

C.监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

D.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

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第2题

下列说法正确的是（）

A.中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚

B.取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

C.期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施，而中金所、中期协无权对其进行处分

D.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例由中国证监会负责解释

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第3题

期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示（）等相关信息

A.公司的业务资格

B.人员的从业资格

C.服务内容

D.投诉方式

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第4题

张某为某期货公司职员。2008年9月1日。因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（）。

A.应该将该事情在期货协会备案

B.行为符合《期货从业人员管理办法》规定

C.应该在自己的网站上公告

D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理

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第5题

期货公司应当根据中期协制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。（）

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第6题

中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行（）

A.监督管理

B.自律管理

C.风险监督

D.纪律监督

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第7题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对（）的合法性和真实性负责

A.出具审计报告

B.出具核查意见

C.出具财务报表

D.出具报告提供的文件资料内容

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第8题

中国证监会及其派出机构可以将（）记人期货公司及首席风险官诚信档案

A.首席风险官的培训情况和考试成绩

B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C.首席风险官的身份. 学历. 学位证明

D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

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第9题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或两个以上标准的，应当（）进行风险调整

A.采用中国证监会以审慎监管原则确定的比例

B.采用最高比例

C.采用比例的平均值

D.采用最低比例

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第10题

部门信息上网是指公司本部各部门在公司门户网站开设固定周期的专题网站、网页、邮箱，在首页设置导航链接、漂浮窗口链接等各类信息，或对网站上与本部门相关的栏目信息进行定期浏览检查后需更新的信息等（）

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第11题

部门信息上网是指公司本部各部门在公司门户网站开设固定周期的（）、（）、（），在首页设置导航链接、漂浮窗口链接等各类信息，或对网站上与本部门相关的栏目信息进行定期浏览检查后需更新的信息等

A.专题网站

B.网页

C.邮箱

D.以上都是

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