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题目内容
（请给出正确答案）
A.理财销售人员必须是获得我行“个人投资产品销售资格”的理财经理(私人银行客户经理除外)、投资顾问和网点营业机构管理人员
B.理财销售人员由总行个人数字金融部统认证。未获得销售资格的人员不得向投资者进行任何形式的产品介绍、风险揭示、办理中购赎同业务等产品销售活动
C.各级销售机构必须在理财专区或公示栏公示具有银行理财产品销售资质的客户经理及其可以销售的投资产品范围
D.销售专区内应设置销售人员工作牌，摆放在明显位置；公示牌的内容应包含：销售人员照片、所属分支机构、姓名、员工号、销告资格证书及编号等信息
答案
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第1题
A.获得零售销售资质的理财服务经理、贵宾理财经理、外包人员
B.获得零售销售资质的支行长、私行/财富团队长、社区支行负责人
C.获得零售销售资质的私行金融顾问、私行/财富中心总
D.其他获得零售销售资质的人员在进行零售AUM销售
第4题
A.获得我行营销序列、产品序列或客户经理序列专业资格人员
B.通过银行业协会组织的中国银行从业人员资格认证考试的人员
C.在分行组织的法人理财培训及考试中通过
D.如销售代销产品，证券投资基金、集合资产管理计划等产品，还需要取得中国证券业职业证书（基金从业资格）、基金销售人员从业考试成绩合格证
第5题
A.未进行产品销售录音录像（双录）确认私自调转双录设备探头，导致录像画面缺失
B.销售话术在确认产品收益环节时，告知客户为预期年化收益率
C.产品销售双录前未确认销售人员与客户是否同框，是否能清晰识别面部特征
D.由无销售资质人员进行产品销售确认
第6题
A.是否存在签订阴阳合同或抽屉协议等为非保本理财产品提供保本承诺的情况
B.是否存在未经总行或分行授权审核擅自修改销售文本的
C.是否存在销售人员不具备相应资质，或在销售过程中未充分揭示风险或误导销售行为
D.是否存在飞单销售非我行理财产品情况
E.柜面单笔销售金额达1亿元以上的理财业务是否报备，销售后的一个月内是否已经进行客户回访
第8题
A.保险公司可以委托无资质的机构或个人从事保险销售并支付手续费，将直销业务虚挂为中介业务套取手续费或佣金，将个人代理人业务登记在其他人员名下
B.保险公司可以将业务员或中介人员的电话留作客户联系电话
C.保险公司可以擅自更改经过银保监会审批或者备案的保险条款和保险费率
D.保险公司分支机构不得自行设计印刷业务宣传资料
第9题
A.基金管理公司的全部基金销售人员
B.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
C.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
D.商业银行总行从事基金理财业务咨询活动的人员
第10题
A.如确有需要，一般产品销售和服务人员可协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务
B.客户在办理一般产品业务时，如需要银行提供相关个人理财顾问服务，一般产品销售和服务人员可以直接为其提供服务
C.商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限
D.商业银行禁止一般产品人员向客户提供理财投资咨询顾问意见销售理财计划
