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[多选题]

商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务,银行业监督管理机构责令其限期改正,逾期未改正的,银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取的措施有()。

A.建议商业银行调整负责相关业务的高管

B.建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人

C.暂停商业银行销售新的理财计划或产品

D.建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人

E.暂停商业银行理财业务办理资格

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更多“商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务,银行业监督管理机构责令其限期改正,逾期未改正的,银”相关的问题

第1题

商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务,或利用个人理财业务进行不公平竞争的,银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正;逾期未改正的,银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取下列哪些措施。()。

A.建议商业银行调整相关风险管理部门,内部审计部门负责人

B.暂停商业银行销售新的理财计划或产品

C.吊销其经营许可证

D.建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人

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第2题

商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务,或利用个人理财业务进行不公平竟争的,银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正;逾期未改正的,银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取哪些措施:()。

A.终止商业银行销售理财产品

B.暂停商业银行销售新的理财计划或产品

C.建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人

D.建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人

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第3题

商业银行违反审慎经营原则开展个人理财业务 或利用个人理财业务进行不公平竞争的 银行()

A.暂停商业银行销售新的理财计划或产品

B.建议商业银行调整主管理财业务的负责人

C.建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人

D.建议商业银行调整相关风险管理部门负责人

E.建议商业银行调整相关内部审计部门负责人

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第4题

根据有关规定 商业银行不得利用个人理财业务 违反国家利率管理政策进行高息揽储 应坚持的原则()

A.审慎性原则

B.风险管理原则

C.审计监督原则

D.内部控制制度原则

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第5题

按照相关规定 商业银行不得利用个人理财业务 违反国家利率管理政策进行高息揽储 应坚持的原则()

A.审慎性原则

B.风险管理原则

C.审计监督原则

D.内部控制制度原则

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第6题

商业银行开展个人理财业务应严格遵守国家法律法规,以及《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的有
关规定,审慎尽职地对销售理财产品汇集的资金进行:

A.合理的资产配置

B.科学有效地投资管理

C.资产配置和分散投资风险

D.资产配置和投资管理

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第7题

以下不属于商业银行审慎尽责地开展个人理财业务所遵循的原则是()。

A.客户利益的原则

B.风险承受能力的原则

C.客户利益和风险承受能力的原则

D.银行利益和风险承受能力的原则

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第8题

商业银行开展理财顾问服务时,下列说法错误的是()

A.引导客户购买符合自身风险承受能力的理财产品

B.建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度,定期对客户评估报告或投资顾问进行重新评估

C.按照符合客户利益和风险承受能力的原则,审慎尽责地开展个人理财业务

D.向无投资经验的客户推介或销售衍生生产品

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第9题

销售时应严格遵守审慎经营规则,认真履行明确说明义务,可以将保险产品与储蓄存款、基金、银行理财等产品混淆销售,以及其他违反审慎经营规则的行为()
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第10题

根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》,商业银行开展个人理财业务涉及代理销售其他金融机构的投资产品时,应对产品提供者的信用状况、经营管理能力、()和风险处置能力等进行评估,并明确界定双方的权利与义务,划分相关风险的承担责任和转移方式

A.同业排名

B.市场影响力

C.机构规模

D.市场投资能力

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第11题

商业银行开展个人理财业务涉及代理销售其他金融机构的投资产品时,应对产品提供者的()等进行评估,并明确界定双方的权利与义务,划分相关 转移方式

A.信用状况

B.经营管理能力

C.市场投资能力

D.风险控制能力

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